上市公司董事、监事、高级管理人员自律手册作者简介
1、李光，拥有工商管理博士学位及金融学硕士学位，是一位资深的经济师和证券投资分析师。他的专业背景深厚，涵盖资本市场，积累了丰富的实践经验。他曾任职于国内外多家知名证券公司、区域证券交易所，以及大型集团公司和上市公司，担任过高级管理人员，并在上市公司中担任独立董事。
2、凯文·凯利，这位杰出的商业领袖，毕业于弗吉尼亚州乔治·梅森大学，进一步深化了他的教育背景，在杜克大学的福克商学院取得了MBA学位，并在监事会积累了宝贵的经验。他在商业领域的发展历程独特，曾在东京工作了10年，积累了丰富的国际经验。
3、凌江红，1971年1月出生于湖南新宁，是一位法学专家。他于1997年从中南财经政法大学国际经济法专业毕业，获得了法学硕士学位，并在2008年进一步在武汉大学法学院攻读，取得了国际经济法博士学位。
证券市场的自律管理知识讲解
1、证券交易所应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。
2、证券市场自律管理是证券交易所的重要职能，主要包含组织公平交易、提供交易场所和设施、公布即时行情、制定交易规则、实时监控交易、监督信息披露、应对突发事件以及管理上市公司的多项任务。
3、规范业务，制定业务指引。（2）规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。（3）制定行业公约，促进公平竞争。3．对从业人员的自律管理 （1）从业人员的资格管理。按照《证券法》及《证券投资基金法》的要求，在证券经营机构从业的人员，必须具有相关从业资格。
4、行业协会在市场中发挥提供公共资源平台，统一规范，增强对行业培养训练 职业的组织和管理的职能。依照相关门槛，证券从业人员在其年检期间内需完成一定学时的后续职业培养训练 。（3）制定从业人员的行为原则和品德标准。
5、制约和化解市场风险，维护市场正常秩序，必须对证券市场进行监管。各国对证券市场的监管包括由政府设立证券监管部门进行监管和由证券经营机构等成立自律性组织进行监管两种模式。我国实行政府统一监管与行业自律相结合的模式。《证券法》规定：“国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
6、第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
求问:证券登记结算机构是证券服务机构还是自律组织?(2011年6月证券从业...
1、应该是中介机构，但是“按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。
2、中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织，是非营利性社会团体法人。
3、证券登记结算机构和证券服务机构： 介绍这些机构在证券交易中的关键作用，确保交易记录准确和安全。1 证券业协会： 了解证券行业自律组织的运作，以及他们如何促进行业规范和专业发展。1 证券业监管： 最后，概述证券市场监管的体系、手段和目标，保障市场的健康运行。
4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》第五条规定：证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会（以下统称行业协会）等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
5、【答案】：D 答案解析：本题考查自律组织。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。
6、国务院下设证券监督管理机构：中国证券监督管理委员会（监管机构）。证券登记、存管、结算、清算、交收、过户等：中国证券登记结算有限责任公司（交易所出资设立的公司，证监会监管）。证券发行承销、交易（客户---证券交易所之间的中间商）、自营等：证券公司（被证监会、交易所、证券业协会监管）。
证券行业协会
山东省证券业协会承担着重要的职责，旨在维护行业的正常运行和会员权益。首要任务是教育引导会员严格遵守证券法律、法规和行业规定，确保他们合规经营。协会与中国证监会山东监管局保持紧密联系，及时反映会员在经营管理中遇到的问题、建议和需求，同时收集并传达会员的反馈，以促进行业的改进和发展。
中国证券业协会和中国证监会的区别如下：中国证券业协会是非营利性社会团体，负责行业内消息、咨询、业务的研究和交流，其人员不固定，会员不领工资，必须接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。
其次，协会负责收集和整理证券市场信息，为会员提供及时的服务，促进业内信息共享。它还制定会员应遵循的规则，并组织业务培训和行业交流活动，以提升会员的专业能力和业务水平。调解会员间以及会员与客户之间的业务纠纷也是协会的重要职能，通过公正的调解机制，维护市场的稳定和秩序。
您好，按照《证券法》，中国证券业协会是证券行业自律性组织。中国证券业协会具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
浙江证券业协会章程概要 浙江证券业协会旨在规范行业运作，保护会员和投资者权益，促进浙江证券市场健康发展。