证券业从业人员执业行为准则的一般禁止行为

1、《准则》中既规定了所有证券业从业人员应当遵守的执业规范，又根据不同类别机构证券从业人员的特点，有针对性地列举了证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构证券从业人员的禁止性行为。

2、《证券业从业人员执业行为准则》详细规定了从业人员应遵循的禁止行为，旨在维护市场公平与秩序。具体包括：严禁从事欺诈、内幕交易和操纵证券交易价格。欺诈行为包括内幕交易和利用错误信息诱骗他人交易。内幕交易指利用未公开信息进行交易，而操纵价格则通过优势手段影响市场行情。

3、五）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（十）泄露客户资料；（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。

如何处理行政监管与企业并存之间的风险

可以对该证券公司进行接管：（一）治理混乱，管理失控；（二）挪用客户资产并且不能自行弥补；（三）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；（四）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；（五）其他可能影响证券公司持续经营的情形。

如果你想和这样的企业合作或购买该企业的产品，可以要求该企业自己到11315出具信用报告查看风险信息，若该企业不愿出具，建议不和这样的企业合作或购买该企业产品。否则可能会对您产生不必要的损失。

如果经营企业的权益受到侵害，企业的救济途径是较为充分的，它可以提起行政复议或行政诉讼。如果政府无正当的理由提前终止合同，那么企业可以请求法院判决政府要么撤消决议或者给出相当补偿。

证券从业知识点

1、集中竞价交易规则。交易程序包括：开设交易账户；委托买卖；场内竞价；清算与过户。大宗交易规则。金融期货交易规则—基本规则：保证金交易规则；当日无负债结算规则；强制平仓规则；逐日盯市规则；结算会员规则；风险控制规则。

2、证券从业各科考点内容介绍金融基础知识，对于整个金融市场的产品进行了解，介绍了包括金融市场体系、金融市场主体、股票、债权、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理等内容，需要理解的内容更多，和证券法律法规有小部分内容重叠。

3、证券从业考试各科侧重点详解证券从业作为一项入门级考试，总体的考试难度其实并不高，考试内容考点基本以基础性的概念知识点为主，并且围绕教材内容进行出题，考生只要理解掌握教材中的考点内容，通关证券从业考试问题并不大。

4、理解教材内容证券从业两个科目的内容可涵盖了整个金融体系的基本知识，主要都是以基础概念性理论内容为主，总体上证券从业考试难度并不大，通过学习教材的内容，可掌握更多投资理财的技巧。

5、记忆同样也遵循这样的规律，所以在记某个知识点之前一定要先为自己打气，只要想就一定能做到，只要做就一定能做好！人的大脑记忆潜能是无限的，如果你的记忆效果不好，别气馁，只是因为你还没有完全发挥你的潜力而已。

什么是两融业务有哪些特定的风险从业资格

两融业务是指融资和融券业务，特定风险包括市场风险、信用风险等，从业资格要求一般需要具备证券从业资格。两融业务简介 两融业务，全称为融资和融券业务，是证券市场中的一种信用交易模式。融资是指投资者通过证券公司融资购买股票等证券，融券则是指投资者通过证券公司借入证券进行卖出。

融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险。融资融券交易具有财务杠杆放大效应，投资者虽然有机会通过融资（融券）获取较大的收益，但也有可能在短时间内蒙受巨额的损失。投资者在从事融资融券交易前，必须确认证券公司具有开展融资融券业务的资格。

主要有九大业务，分别是：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，融资融券业务，证券公司中间介绍（IB）业务，直接投资业务。接下来，我们就来详细看看这九大业务分别是做哪些内容的工作。